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统 计 学 |
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咨询组负责人：袁卫 何晓群 （中国人民大学统计学系）
一、“九五”期间统计学学科研究概况 20世纪的最后五年，人类富有创造性的勤奋努力，使信息技术、生命科学等领域的研究取得了重大突破，在科学技术史册中谱写了光辉的篇章。统计学学科伴随着科学技术的发展在理论研究和实际应用中也取得了可喜的进展。本报告分别从国外、国内研究概况及中国高校统计学科的研究发展情况给予扼要总结和回顾。 1. 国外统计学学科研究概况随着科学技术的飞速发展，统计方法与技术的应用越来越重要。19世纪统计技术为基因学说奠定了理论基础，在即将跨入21世纪的今天，科学技术对统计方法的依赖愈来愈强。世界上许多国家尤其是发达国家都非常重视统计学理论的研究和发展。根据国际统计学会（ISI）近几年的会刊及统计学方面的著名杂志，可将近几年国际统计界研究的主要问题概括如下： 1.统计学基本理论研究有：概率极限理论及其在统计中应用、树形概率、Banach空间概率、随机PDE’S、泊松逼近、随机网络、马尔科夫过程及场论、马尔科夫收敛率、布朗运动与偏微分方程、空间分支总体的极限、大的偏差与随机中数、序贯分析和时序分析中的交叉界限问题、马尔科夫过程与狄利克雷表的一一对应关系、函数估计中的中心极限定理、极限定理的稳定性问题、因果关系与统计推断、预测推断、网络推断、似然、M——估计量与最大似然估计、参数模型中的精确逼近、非参数估计中的自适应方法、多元分析中的新内容、时间序列理论与应用、非线性时间序列、时间序列中确定模型与随机模型比较、极值统计、贝叶斯计算、变点分析、对随机PDE’S的估计、测度值的处理、函数数据统计分析等。 2.统计学主要应用领域有：社会发展与评价、持续发展与环境保护、资源保护与利用、电子商务、保险精算、金融业数据库建设与风险管理、宏观经济监测与预测、政府统计数据收集与质量保证等、分子生物学中的统计方法、高科技农业研究中的统计方法、生物制药技术中的统计方法、流行病规律研究与探索的统计方法、人类染色体工程研究中的统计方法、质量与可靠性工程等。 2. 国内统计学学科研究概况 “九五”期间中国统计界出现了社会经济统计学与数理统计学相互学习、共同提高、共创未来的新局面。1996年10月，中国统计学会、中国概率统计学会、中国现场统计学会联合举办了全国统计科学讨论会，这是“九五”期间我国统计学术界一次盛会，它标志着中国社会经济统计学与数理统计学的合作已进入实质性阶段。统计界在数理统计与社会经济统计学的结合方面、风险管理与保险精算方面、空间统计学及其应用方面、政府统计数据质量研究与评价方面、信息技术、网络技术在统计学的应用方面、金融及证券理论研究方面、国民经济核算理论与应用方面、综合国力研究方面等取得了可喜的成就。“九五”期间国内统计界主要有影响的研究可概括如下： 1.理学类统计学一级学科地位的确立 “九五”期间中国统计界关于建立和完善统计学学科体系的研究与争论异常激烈。统计界对“大统计”的认识通过大量探索已逐步趋向统一。所谓“大统计”是针对中国过去数理统计、社会经济统计、生物医学统计等各学科领域的应用统计各自为政相对面窄而言。1998年9月国家教育部颁布的《普通高等学校本科专业目录和专业介绍》将统计学列为理学类一级学科，这是中国统计界“九五”期间的重大成就。教育部这项专业调整是为了适应市场经济与国际接轨的要求，在“宽口径，厚基础”的指导思想下，将原来的504个专业调整到249个专业，50%以上专业被砍掉，然而统计学不仅保留，而且列入理学类一级学科，这是中国统计界广大理论工作者辛勤努力的重要成就，是中国统计界值得庆幸的大事，它的颁布对中国统计的未来具有重大意义和深远影响。这一专业目录的确定为中国统计界长期的争论进一步指明了发展方向。这个方向就是——适应市场经济与国际接轨的统计学就是理学类统计学。统计学一级学科的地位表明统计学既不是经济学的一个子学科，也不是数学的一个子学科，统计学就是统计学。尽管统计学被教育部专业目录确定为理学类一级学科，但统计界，尤其是中国高等统计教育界经济类统计学者反对者甚多。有的学者认为理学类统计学就是数学，只有经济学其中的统计学才是统计学。赞成者认为统计学就是统计学，理学类统计学与数学有着质的区别，经济学类的统计学已被中国实践证明是前苏联的文科式统计学，根本不能代表作为方法论的整个统计学科。这一争论还将继续一段时间。 2.统计学基本理论与方法问题研究 “九五”期间中国统计界围绕与国际统计学接轨做了大量研究工作，系统地介绍了国外统计学研究的一些新进展。这方面最为突出的是国家统计局统计教育中心和中国统计出版社组织国内一流统计专家翻译出版了15本现代外国统计学优秀著作。这些著作令我国统计界不少学者大开眼界，从中汲取丰富的统计理论和方法，已在我国统计界产生了积极影响，为理学类统计学科的建立与发展奠定了基础。为适用新专业目录的需要，国内高校的统计教师们编写了一批统计方法和应用的新教材。中国统计界在抽样方法、时间序列分析、多元统计分析、非参数统计、回归分析、指数理论、宏观经济建模等理论与应用研究方面作了大量工作。 3. 政府统计数据质量的研究 随着中国特色社会主义市场经济的深入发展，政府统计数据无论是在国家制定发展战略和社会、经济发展的宏观调控中，还是企业制定营销策略以及社会、经济、环境等科学研究领域都起着不可或缺的重要作用，用户对政府统计数据的内在质量以及数据的产生、提供过程的可靠性的企盼也越来越高。关于中国政府统计数据的质量近年来关注和研究的学者很多，发表的论文或报告已有近百篇之多。几乎每个省都设立了统计数据质量研究的课题，全国哲学社会科学基金还设立了“关于评估、改进和保证我国政府统计数据质量问题的研究”的重点项目。该项目从定性与定量的有机结合上开展对政府统计数据的评价与研究，主要从技术与方法上对中国政府统计数据的质量作出客观评价，对改进、提高、控制、监测中国政府统计数据的质量从理论与实践的结合上做了一些研究和探索。但总体来看，现有的大多数研究基本停留在定性的评说上，提批评的多，提实质性建议的少；指责体制的多，研究评价、改进、识别的理论与方法的少，大多数文献把统计数据的质量问题归结为中国的政治、经济体制问题。事实上，纵观北美、欧盟等许多国家的政府统计数据，无一例外地也存在数据质量问题，政府统计数据的质量是各国普遍存在和广泛关注的热点问题。 4. 风险管理和保险精算的研究“九五”期间关于风险管理和保险精算的研究得到较快发展，主要表现在不少发达国家风险管理和保险精算名著的翻译出版，中国统计方面杂志以及几次全国概率统计学术会议这方面论文的显著增加。风险管理与保险精算的研究不仅满足中国特色社会主义市场经济的需要，也更大地扩展了统计学方法的应用。这方面的研究从引进国外理论已向我国的具体应用健康发展，保险精算的研究已由寿险领域向非寿险领域扩展，尤其是开始结合中国实际向社会保障领域有效延伸。 5. 统计学在金融、证券领域的应用研究 1997年开始的亚州金融风暴，给亚州乃至世界经济的健康发展带来危机，我国经济的发展也受到亚州金融风暴的影响。国家的经济安全、金融安全被国家领导核心重视，为统计技术与方法的应用提供了新的机遇，在全国应运而生建立了金融数学与金融工程管理中心、证券期货模拟实验室、金融数学系等。全国有不少统计学者成为研究金融、证券、投资的主力。从发表的论文来看统计方法研究金融、证券问题主要有：（1）有效投资组合研究。最为典型的是VaR技术的运用和具有异方差的时间序列模型技术的应用。（2）结构分析研究。运用多元统计方法分析股票的投资结构、探讨股票涨跌规律、寻求证券市场发展与影响因素的关系。（3）金融安全概率的研究。有学者运用东南亚等国和中国的金融数据资料，结合金融安全给出预警概率，为国家宏观经济调控和金融风险防范提供了有力的决策依据。 6. 统计综合评价理论与应用的研究 国际竞争力的研究是近年来颇受世界各国关注的重要研究。我国学者在“九五”期间开始开展这一领域的研究、并且通过刻苦努力紧跟这一领域的世界水平，在这方面我国学者所用的统计方法与世界水平相当，结合中国国情国力取得了重要成果。这方面有国民经济核算进一步发展的国际竞争力统计研究，知识经济时代中国科技创新的国际竞争力研究，中国金融、保险等领域的国际竞争力研究还有统计方法在社会经济发展水平的综合评价中的应用，顾客满意度量测与评价的研究等。 7. 国民经济核算理论与应用研究 “九五”期间，我国的国民经济核算体系研究进一步完善。在内容上，以增加值和GDP为核心，已经能比较全面地反映我国国民经济生产全过程、收入与分配、消费、储蓄、实物投资、金融投资、国际收支、资本和财富存量的变化等。为国家制定经济政策和宏观调控发挥着积极作用。可喜的是已有一些学者在国家的可持续发展、环境与核算技术相结合方面取得了重要研究成果。
“九五”期间关于抽样调查方法的研究与应用在我国开展的如 火如荼。例如，交通部还建立了统计抽样调查系统。交通运输的大量统计数据已基本由抽样调查方法获得。全国许多行业对本部门关心的问题进行抽样调查，不少部门就公众关注的热点问题开展公众调查，有的报刊还定期刊登公众调查的调查报告。我国90年代初成立了不少市场调查公司，经过几年的大浪淘沙，现在全国生存下来的公司经营状况不错。网上调查、电话调查在我国也健康发展。有关抽样调查的理论，如非抽样误差控制的研究也得到统计界的广泛重视。 10.空间统计与地理信息系统的应用研究 空间统计学是近几年统计学发展的一个新领域，其主要的应用 包括遥感，国土资源估计，农业和林业，海洋学、生态学和环境观测。在遥感技术的应用中，得到的统计数据通常以网络的形式出现，而且这些数据受到大气效应、观测位置以及测量工具的影响产生误差，空间统计学的应用在于，针对这种特殊的数据，研究如何控制误差、如何建立模型、如何处理资料信息。在资源的估测中，空间统计学的应用在于，如何利用空间统计数据，估计资源的总储量、资源的地区分布、资源的开发等。在环境监测等领域也作了积极的探索。
“八五”期间有不少财经类院校把统计系改造成信息系、投资系、市场营销系等，统计学的发展与生存受到严峻挑战。“九五”期间高校统计学教师非常关心统计学的发展命运，广大统计学教师清醒地认识到统计专业如果仍然是前苏联模式的修修补补，肯定没有出路。经过许多统计工作者的努力奋斗，教育部召集专家，研究讨论，把握大局、顺从事物发展规律、果断地将统计学列为理学类一级学科。这是中国统计走向世界的重要举措。这一具有战略眼光的重大决策，为中国统计的发展带来了希望。为了加强统计学一级学科的地位、提高统计学研究与应用的水平、早日赶上世界统计学发展的水平。教育部在普通高等学校人文社会科学又设立重点研究基地。中国人民大学应用统计科学研究中心在2000年9月被确立为重点研究基地。这一基地是一个全国性应用统计研究的平台。它为统计工作者搭起了一座涵盖经济、社会、管理、人口、教育、心理、法律、生物、医学、国防等领域应用统计研究的平台，它可以以国内一流的软硬件条件吸引国内外的科研项目和应用统计领域的专家学者，推动统计在各个领域中的应用，提高中国应用统计总体研究水平。这一研究基地的建设是中国统计界“九五”期间的一个重大成就，这一研究基地的有效利用和巩固发展是“十五”期间中国统计界的重要任务。
虽然“九五”期间高校的统计科学研究取得了丰硕的优秀成果，但与本学科的发展趋势和中国统计实践的需求来看，我们还存在许多问题，距世界发达国家的统计理论与应用水平尚有较大差距。存在的问题可概括如下： (1)统计学一级学科体系的建设尚须完善。统计学被教育部专 业新目录列为一级学科，这是统计学顺应历史潮流，与国际接轨的重要举措。但这方面的宣传力度不够，甚至仍有许多统计教师认为理科的统计学就是数学，仍然不肯放弃前苏联文科式的统计学，甚至有相当一部分教师认为应将统计学改回到原来的经济学下属的二级子学科。适应一级学科的学科内容及专业课程设置是急待解决的大问题，大多数院校的统计专业仍将“社会经济统计学原理”“工业统计、商业统计、农业统计”等作为本专业优秀课程。与一级学科相适应的课程理所当然的是要加大数理统计理论与方法的比重。统计学是处理数据的方法论学科，不是指标解释。加大数理统计与计算机的教学比重是中国统计学成熟的重要举措和主要标志。研究生专业目录及其学位点的设置也应考虑进一步规范。 (2)中国统计教育的发展严重滞后于中国统计实践的需求。市场经济的发展使中国统计面临严峻的挑战和难得的机遇。市场经济对统计信息的需求更大，它要求更有效的挖掘出统计数据中信息和数量的规律性。统计学是处理统计数据的方法，对于统计数据所计算的平均数、百分数的计算是对统计数据的粗加工，是对统计数据的严重浪费，因为它与从中挖掘出规律性的东西相差甚远。但中国的统计教育除少数院校对统计专业进行大手术，放弃以小学算术为主的统计学原理教学，改造了几大经济部门统计外，绝大部分仍是前苏联统计学学科模式的修修补补。可以预见，中国市场经济以及中国统计实践将淘汰坚持旧模式的统计专业，学生无人报考、毕业生找不到工作这将是残酷的现实。 (3)高校统计专业教师急需培养和提高。一级学科的统计学首先要求教师要有良好的数学基础，现代统计学理论和方法是以数学为基础。然而我国从事高等统计教育的教师，除少数院校的统计教师可以适应一级学科对教师的要求外，绝大多数统计教师属于前苏联的文科式统计基础，远远不能适应一级学科统计学的要求。这不仅严重影响我国统计整体水平的提高，也是理学类一级学科的统计学遭到强烈反对的重要原因。教育部应加大改变力度，以战略眼光认真对待高校统计教师的提高和培养。 (4)统计学科研经费严重不足。统计学的理论研究及其应用与传统的文科式统计学有着质的区别，它的研究与应用需要足够的经费保证。自然科学类青年项目的资助强度已达到十几万元，而统计学重点项目的支持强度才几万元。这严重影响统计学科研成果的深度和水平。既然是一级学科，就要向一级学科的各方面去努力。 二、“十五”期间统计学学科发展展望 人类带着上个千年创造的辉煌跨入新的千年。面对忽忽到来的21世纪，每个人、每个实体、每个学科，乃至整个国家都面临机遇和挑战。欲行千里，始于足下，走好21世纪的头五年，至关重要。在此，我们将对21世纪的头五年，即中国经济社会发展的第十个五年计划中，统计学学科的发展予以厚望。
21世纪是知识经济的时代，信息技术、计算机技术为统计学理论与方法的发展将产生巨大的推动作用。知识创新是时代的基本特征。统计学理论与方法的创新必将为众多领域和学科的发展体现出应有的价值。统计学与其他学科的紧密结合将产生新的边缘学科，许多学科的发展将依赖于统计理论与技术的应用，更为复杂数据的处理方法将成为统计理论界研究的热点，实用快捷的统计方法与技术将更加普及。 (二) 十五”期间统计学学科研究的奋斗目标 “九五”期间统计学学科的建立为“十五”已打下了坚实基础，通过五年的努力，中国统计学理学类一级学科的地位将更加牢固，中国高等统计教育将发生较大的变化，大多数院校的统计专业将改造成适应一级学科地位的统计学，高校统计专业的课程设置将更具有时代特点，统计学理论与方法的应用将在社会主义市场经济建设中发挥重大作用。有些统计学理论研究与应用将缩小与世界水平的差距，在某些研究方面将达到世界先进水平。 (三)“十五”期间统计学研究的重点领域 1．统计理论与方法的创新研究 统计学的生命力就在于应用，应用为统计学的发展赋予活力。 “十五”期间异方差性时间序列问题研究、离散多元统计分析研究、数据挖掘理论研究、异常数据诊断的研究、非参数理论与方法的研究、抽样与非抽样误差理论的研究等将是统计理论研究的热点。知识经济、新经济对统计理论与方法提出更高要求，如何适应电子商务时代统计数据的收集，空间遥感技术的运用等都为统计理论提出新挑战，统计工作者必须创新出适合各种复杂类型数据的统计方法才能适应实践的需求。 2．开展空间统计学理论与应用的研究 空间统计学是近几年统计学发展的一个新领域，主要指运用遥感技术进行国土资源的测定，农业和林业、海洋生物、环境生态的观测。这种观测数据通常表现为网络形式，而且这些数据受到大气效应、观测工具等诸多因素的影响。空间统计学的应用在于，针对这种特殊的数据，研究误差控制、数据处理、模型建立、统计推断。这将是统计学研究的新领域。
信息技术与计算机技术的发展是推动新经济发展的主要动力。可以断言，没有计算机的发展就没有统计方法的普遍有效应用。计算机技术的飞速发展为统计学方法的应用带来挑战和发展的机遇。统计数据的收集如何有效借助网络技术，统计调查方法如何适应现代信息技术，统计数据处理如何深入都将成为研究的热点问题。 3．生命科学与生物技术中统计方法的应用研究 21世纪是生命科学的世纪，人类不久将完全揭示人类基因排序。19世纪中叶基因学说的创立，就是依赖于统计推断技术，21世纪生命科学中将有大量的相关研究要借助统计方法与技术，这个领域的学者将大有作为。21世纪医学领域的科技创新，将使许多不治之症得到解决，生物制药将在医学领域大放异彩，统计学方法在生物制药技术中的广泛应用将是不争的事实。美国辉瑞制药公司每年投入50亿美金用于研究发展，在美的生物统计人员极易找到高薪的工作就足以说明这一领域的广阔前景。 4．国家经济安全与金融、保险领域的应用研究 国家的经济安全及其金融危机的防范问题是中国改革开放中必须高度重视的问题。国家经济安全、金融危机的预警系统的研究是与统计学方法紧密联系的研究热点，投资项目的风险管理研究也将依赖统计学者去研究解决。保险产品的精算理论与实践在“九五”期间得到一定的进展，为这一领域的深入发展奠定了基础，如何将发达国家保险精算的理论与中国保险业实际相结合值得深入研究，尤其是保险精算方法向社会保障领域延伸的研究是中国国情赋予给这个领域的迫切任务。 5．政府统计数据质量的进一步研究 政府统计数据的质量在“九五”期间得到国人的普遍关注。不仅国家哲学社科基金设立重点研究课题，几乎各地方政府也设专项研究，发表的论文已有近百篇。然而这方面的研究还有待深入，不仅从制度上约束、控制数据的可靠性，从检测、验证的方法上还需进一步探讨。有的重点课题已在检验方法上有所突破，但如何具体与中国政府实际数据紧密结合，实施这些方法还须加大力度进行研究和实践。 6．统计学在社会、人口、教育、环境等领域的应用研究 社会的发展、人口的控制、教育结构的调整与发展、环境的保护等领域存在着大量急待研究的问题，统计学方法是定性与定量研究的有力工具。统计学方法在这些领域将会有广阔的应用前景。 三、“十五”期间统计学重点研究课题及其简要论证 1. 中国统计教育发展战略研究 统计教育是统计科学长期发展的战略问题。但目前我国统计教育却存在着招生难、分配难、经费缺、师资不足、教材陈旧、课程设置不合理等诸多问题。因此，加强统计教育研究也是我们近期的重要课题。 研究内容包括：统计教育指导思想的研究；统计教育发展目标的研究；统计教育如何适应市场经济发展的要求，适应现代信息产业与信息技术的要求，适应与国际接轨的要求等问题，要研究统计教育改革与培养目标模式转换的问题；统计专业培养方案研究；研究统计教育基础理论课程设置和统计教育办学层次问题；研究统计教学方法及教学中计算机运用的问题；研究统计师资队伍建设与培养问题。
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